美国制裁问题简谈

最近一个大新闻是腾讯被美国以国家安全名义实施禁令。各类公众号，包括知乎，对这则禁令的潜在影响和后续落地方案的可能性进行了分析，此处略去不表。我从另一个角度谈谈我的看法。首先说明，腾讯和抖音的禁令目前并非制裁，但前进一步就是了，更多企业正在制裁的阴影下。本文拿腾讯做引入，但并非谈腾讯。

对于研究过美国制裁相关法令的人而言，这则通告“语焉不详”的措辞是非常熟悉的，因为美国的制裁最公认的实施主体是OFAC，即美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），他的制裁令的文字表述和腾讯这次的很像，但由于腾讯的是一般的总统行政令，而非专门制裁的职能机构发布的，所以性质不尽相同。

关于OFAC的定义以及制裁名单，不管是参照美国政府官方网站（未墙）还是百度都可以，是公开信息。但如果只看定义肯定是雾里看花，不知其杀伤性。此处勾勒几个重点，有出入的地方可以指出。

1. 制裁的种类。OFAC的制裁范围目前有六类，包括国家和个人的制裁(Specially Designated Nationals Sanctions)，反恐怖主义制裁 (Anti-terrorism Sanctions)等等，其实这个分类不重要，OFAC可以任意增加种类，其中最重要的是第一个，一般被成为SDN名单。范围中一部分属于各国联手打击的犯罪行为，比如反洗钱反恐怖主义等等，另一部分则是具有美国特色的。美国特色的搞法主要有两点不同。一是制裁对象多，仅国家就有接近20个吧，除了一些可以预见到的国家，还有一些各种因莫名其妙原因上榜的贫穷小国，由于制裁的严重性致命性，基本可以和经济增长说再见了，永远这么穷着吧。二是长臂管辖，打击对象不限于自己的国民，自己的国土内。除了OFAC，美国国务院也是常见的制裁主体，当然法理上应该也包括其他职能机构。

另外一种分类不一定严谨，但更接近实质，区别在于是否采用长臂管辖，第一类是禁止美国实体（同样包括国家、企业含下属公司、自然人）与被制裁对象产生任何形式的交易，第二类是禁止所有实体与被制裁对象产生任何形式的交易，否则同罪连坐。

2. 制裁的严重性。一旦任何有海外资产或交易的实体（包括国家、企业含下属公司、自然人）上SDN名单（最常用的名单），后果是非常非常严重的。上文已经谈到制裁分类，通俗而形象的来说，制裁就是僵尸化制裁对象，如果你进第一类，对于任何与美国相关实体你就是僵尸，谁碰你谁变僵尸；如果你进第二类，对不起，你变成了全地球所有实体的僵尸，长臂管辖就是这么吊。而且这个“交易”的定义范围是无所不包的，不仅包括购买、供应等狭义的交易，还包括开立账户、存款、结算等任何形式的服务。严格的说，一旦被制裁，你账户的钱看上去是你的，但其实你可能无权支配（所有银行的手被制裁按住了），你的资产看上去在你名下，其实可能被冻结了，那负债呢？还是你的，一分不少，想啥呢。

所以如果进制裁名单，最严重的并非营业收入降低，失去市场份额，供应链断裂等，而是大概率直接猝死。我翻了下手边的融资合同，sanction的定义条款里面列举第一项就是OFAC，也包括美国国务院和其他主要发达经济体很多机构（有没有中俄的呢？当然没有），另外还有relevant这个表述（是不是很眼熟？根据相关XXX，XXX你），一般放在representation、default条款，一旦被制裁，大概率触发债务提前到期，然后触发交叉违约，可能导致债务无论期限全部立即到期，就算没有企业财务经验，想象下如果你的房贷下个月全额到期，你就会明白。

这还不是最坏的，由于美元交易基本全部通过SWIFT系统（有极个别例外，但仅限于），一旦被列入OFAC名单，理论上就算你账上有足够的钱还，你还不还的了都是极其专业和具有不确定性的问题，可能分分钟被某个中转行扣押或退回。当然，任何筹钱的渠道也全部中断，自不必说。

就近几年的案例而言，大一点的商业案例如俄罗斯铝业，在港交所上市所可以看看股价波动，一个月内三折，直到俄方大股东卖出控股权后才解除制裁，没错，制裁就可以这么事无巨细精准打击。事实上，制裁政策是具有任意性和无限解释权的，后面会谈到。

我国两家中小型银行和一家炼油公司在名单内，名字就不说了，现在基本都废了，都是被僵尸化导致的制裁，也就是与制裁名单实体交易导致连带制裁，被长臂管辖了。肯定有人要说了，被制裁国家本该千刀万剐，和它们做交易挨铁拳也在情理之中。我最讨厌的就是这些读了两本书就自以为可以坐论天下的书生了，意识形态大于人命，发达国家的人是人，不发达国家的人连生存权都不用太在乎，饥荒的时候通过联合国发点粮食发点净水设备不大批量饿死就行，喂猪呢？有时间会结合在一些联合国重债穷国工作的经验谈一谈。

中X通讯也是一样，由于与制裁名单国家做交易被罚，但中X并没有上名单，而是重罚加进驻监视。除了SDN名单的理由，应该还有个罪名是为名单内国家架设民用网络，可能被用于军事用途，且不论民用军用网络性质都不一样，在自己的国土上建设通讯网络也是重罪咯？

3. 制裁的任意性。总有人说三权分立，制度建设健全等，以为这就是一切“正义”的保障，但这本身并不能阻止效率低下，也不能阻止作恶。不信的话问一下在大型企业集团工作的朋友，如何在符合严谨流程和审计的前提下瞎胡搞，办法多的超出想象，流程下面都是人，有人的地方就有江湖。

制裁最神奇的地方在于，它可以是授权制，国会通过后，总统基本有权力做出任意决定，也就是说董事会给了事项授权，但合同文本却无法律审核把关，总统一个人说了算。比如为了既针对俄国，又不至于完全激怒翻脸，专门设了一系列表述，不致命但却持续失血，对付伊朗等实力不够强大的死对头直接第二级SDN名单摁死。而且就算不动用制裁大杀器，总统行政令杀伤力也很大，宣布个国家紧急状态，给个语焉不详的国家安全理由，微信就被干了。还有人幻想诉诸司法机构禁止行政令，并举例留学生政策行政令被法院驳回，AOE和这种微信精准打击能一样吗？微信有啥坚实立场反驳自己没有威胁国家安全，“数据安全性”很难比tiktok做的更好了吧？中兴华为等前辈企业笑而不语，欲加之罪，何患无辞。

谈回制裁，被赋予总统个人的自由裁量权意味着什么？意味着看人下饭（明眼人都知道，根据SDN如此苛刻的规则，政府、两桶油、四大行早大概率逃不掉制裁，但美国会看人下饭，too big to fall, too big to sanction，目前仅小心翼翼的制裁了为交易提供结算和融资的一个小马仔），意味着可以寻租（神奇的抖音并购财务顾问），意味着看心情视情况抓不抓你，一旦抓了你从缓刑到死刑都可能，潜在被制裁对象的名单可以很长很长，相关企业也基本无法做有效的预防措施，总不至于一边正常生产经营一边做死刑的准备吧。

其实近期对政府机构和个人也有制裁措施，太敏感就不谈了。

综上所述，制裁这样一个和平年代的跨国武器，由于结合美国在支付系统、金融系统的潜在影响力而威力巨大，而且除开反洗钱等国际公认罪名，仅有美国随意采用长臂管辖权任意扩大范围，且有巨大的自由裁量权。本应该“国之利器不轻易示人”，通过资源控制、商业谈判优势、美元铸币权等悄悄受益，但被掏出来随意使用。

从道德评价体系的远程局部交锋，到经济上的短兵相接。兴许问题的实质已悄然改变，对策也变了，这是国际间非合作博弈的必然结果。